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廈門鑫鼎盛一周兩收監管書 投資者買基金可優惠現金

  北京12月20日訊 中國證券監督管理委員會廈門監管局網站昨日公布的行政監管措施決定書顯示,經查,廈門市鑫鼎盛控股有限公司(以下簡稱“廈門鑫鼎盛”)在“基金決策寶”APP上發起“全民砍價大狂歡”活動,投資者參與活動購買基金可獲取現金優惠獎勵。上述行為違反《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令第91號)第八十二條第二項的規定。根據《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規定,廈門證監局決定對廈門鑫鼎盛采取責令改正的行政監管措施,并記入誠信檔案。

  經記者查詢發現,廈門鑫鼎盛成立于1997年12月18日,注冊資本1億人民幣,陳洪生為法定代表人、總經理兼執行董事,持5%比例股份,林勁為實控人、最終受益人、大股東,持股比例65%。

  2019年12月11日,廈門鑫鼎盛投資顧問秦國安因未經公司授權通過某網絡平臺向投資者提供買賣或持有具體證券的投資建議,被廈門證監局出具警示函,同時記入誠信檔案。

  《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令第91號)第八十二條規定:基金銷售機構從事基金銷售活動,不得有下列情形:

 。ㄒ唬┮耘艛D競爭對手為目的,壓低基金的收費水平;

 。ǘ┎扇〕楠、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;

 。ㄈ┮缘陀诔杀镜匿N售費用銷售基金;

 。ㄋ模┏兄Z利用基金資產進行利益輸送;

 。ㄎ澹┻M行預約認購或者預約申購(基金定期定額投資業務除外),未按規定公告擅自變更基金的發售日期;

 。┡灿没痄N售結算資金;

 。ㄆ撸┍巨k法第三十五條規定的情形;

 。ò耍┲袊C監會規定禁止的其他情形。

  《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條規定:基金銷售機構違反本辦法規定的,中國證監會及其派出機構可以責令改正,出具警示函暫停辦理相關業務;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,可以采取監管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施。

  以下為原文;

  廈門證監局關于對廈門市鑫鼎盛控股有限公司采取責令改正措施的決定

  廈門市鑫鼎盛控股有限公司:

  經查,你司在“基金決策寶”APP上發起“全民砍價大狂歡”活動,投資者參與活動購買基金可獲取現金優惠獎勵。上述行為違反《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令第91號)第八十二條第二項的規定。

  根據《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規定,我局決定對你司采取責令改正的行政監管措施,并記入誠信檔案。你司應高度重視,嚴格對照基金銷售相關法律法規,全面自查自糾,采取有效措施積極整改,完善內部控制,強化合規管理,并于收到本決定書之日起30日內向我局提交整改完成的情況報告,我局將對整改情況進行檢查。

  如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

  廈門證監局

  2019年12月16日

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