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九鼎國泰宣傳基金平均年化收益率26% 恐誤導投資者

  北京7月11日訊 中國證監會網站今日公布的黑龍江證監局行政監管措施決定書(〔2019〕20號)顯示,經查,九鼎國泰(北京)資產管理有限公司(以下簡稱“九鼎國泰”)存在以下問題:

  在對外公開宣傳中,存在可能誤導投資者進行風險判斷的表述,一是公司網站首頁存在“九鼎國泰證券投資基金,平均年化收益率26.45%”的宣傳表述;二是公司網站、微信公眾號存在“九鼎國泰(北京)資產管理有限公司注冊資本5000萬元…,專注于私募證券投資、私募股權投資等私募基金的發行與管理、資本運營、投資銀行業務、金融資產管理業務、企業投融資上市顧問、政府重大項目融資、企業管理咨詢的專業金融機構!痉謩e在哈爾濱、大慶、鞍山、長春設立分公司及分支機構”的宣傳表述,與實際情況不符。不符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)第十四條規定。

  按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定,現要求九鼎國泰立即停止上述違規行為,在2019年10月1日前予以改正,并向黑龍江證監局提交書面報告,黑龍江證監局將組織檢查驗收。

  《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)第十四條規定:私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介。

  《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定,中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。

  以下為原文:

  關于對九鼎國泰(北京)資產管理有限公司采取責令改正措施的決定

  〔2019〕20號

  九鼎國泰(北京)資產管理有限公司:

  2019年3月29日,我局對你公司截至2019年2月28日的基金運行情況實施了現場檢查。由于你公司屬于以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金,應該遵守《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號,以下簡稱《暫行辦法》)的有關規定,經查,你公司存在以下問題:

  在對外公開宣傳中,存在可能誤導投資者進行風險判斷的表述,一是公司網站首頁存在“九鼎國泰證券投資基金,平均年化收益率26.45%”的宣傳表述;二是公司網站、微信公眾號存在“九鼎國泰(北京)資產管理有限公司注冊資本5000萬元…,專注于私募證券投資、私募股權投資等私募基金的發行與管理、資本運營、投資銀行業務、金融資產管理業務、企業投融資上市顧問、政府重大項目融資、企業管理咨詢的專業金融機構!痉謩e在哈爾濱、大慶、鞍山、長春設立分公司及分支機構”的宣傳表述,與實際情況不符。不符合《暫行辦法》第十四條規定。

  按照《暫行辦法》第三十三條規定,現要求你公司立即停止上述違規行為,在2019年10月1日前予以改正,并向我局提交書面報告,我局將組織檢查驗收。

  如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

  黑龍江證監局   

  2019年7月10日

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