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花旗銀行北京違法遭罰47萬 境外資金匯出業務闖紅線

  北京7月11日訊 國家外匯管理局北京外匯管理部網站近日公布的行政處罰決定書(京匯罰〔2019〕62號)顯示,花旗銀行(中國)有限公司北京分行辦理境外直接投資資金匯出業務存在未審核董事會決議及投資資金來源,或未審核投資資金來源行為,業務檔案中未留存上述證明材料;辦理境外直接投資外匯登記業務存在未審核董事會決議及投資資金來源行為,業務檔案中未留存上述證明材料。依據《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條、第四十八條,國家外匯管理局北京外匯管理部要求其責令改正,給予警告,沒收違法所得1632.43 元人民幣,并處47萬元人民幣罰款。

  花旗中國表示:“嚴格的風控與合規是花旗中國不懈的追求。我們對發現的問題已經完成了相應的整改工作!

  《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條規定:金融機構有下列情形之一的,由外匯管理機關責令限期改正,沒收違法所得,并處20萬元以上100萬元以下的罰款;情節嚴重或者逾期不改正的,由外匯管理機關責令停止經營相關業務:

 。ㄒ唬┺k理經常項目資金收付,未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查的;

 。ǘ┻`反規定辦理資本項目資金收付的;

 。ㄈ┻`反規定辦理結匯、售匯業務的;

 。ㄋ模┻`反外匯業務綜合頭寸管理的;

 。ㄎ澹┻`反外匯市場交易管理的。

  《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條規定:有下列情形之一的,由外匯管理機關責令改正,給予警告,對機構可以處30萬元以下的罰款,對個人可以處5萬元以下的罰款:

 。ㄒ唬┪窗凑找幎ㄟM行國際收支統計申報的;

 。ǘ┪窗凑找幎▓笏拓攧諘媹蟾、統計報表等資料的;

 。ㄈ┪窗凑找幎ㄌ峤挥行巫C或者提交的單證不真實的;

 。ㄋ模┻`反外匯賬戶管理規定的;

 。ㄎ澹┻`反外匯登記管理規定的;

 。┚芙^、阻礙外匯管理機關依法進行監督檢查或者調查的。

  以下為行政處罰原文:

  

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